軍隊文職人員相關(guān)信息_解放軍文職人員招聘

解放軍文職招聘考試基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容-解放軍文職人員招聘-軍隊文職考試-紅師教育

解放軍文職招聘考試基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容發(fā)布時間：2017-10-19 11:05:38基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：（1） 銷售費用分配的比例和方式。（2） 基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。（3） 對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責任。（4）反洗錢義務(wù)履行及責任劃分。（5） 基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機構(gòu)不得辦理基金的銷售。代銷合同的權(quán)利與義務(wù)證券公司應(yīng)當與委托人簽訂書面代銷合同，代銷合同應(yīng)當約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項：（1） 向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。（2） 受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制。（3） 出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。（4） 因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止行為證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：（1） 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。（2） 采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品。（3） 與客戶分享投資收益、分擔投資損失。（4） 使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。（5） 其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定一般性禁止行為主要包括以下內(nèi)容：(1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。(2)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。(3)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(4)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。(5)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂。(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(10)泄露客戶資料。(11)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為特定禁止行為主要包括以下內(nèi)容：(1)接受他人委托從事證券投資。2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。(3) 依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。(4)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為

解放軍文職招聘考試投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范-解放軍文職人員招聘-軍隊文職考試-紅師教育

解放軍文職招聘考試投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范發(fā)布時間：2017-10-19 11:06:43發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當對有關(guān)信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當保留必要的信息來源依據(jù)。保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范保薦代表人應(yīng)當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人的職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人應(yīng)當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)實施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有友行人的股份。保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責任。個人申請保薦代表人的條件和材料要點：個人申請保薦代表人資格的條件 內(nèi)容：個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)應(yīng)當聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件要點： 個人申請保薦代表人應(yīng)提交的材料內(nèi)容：個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交下列材料：(1)申請報告。(2)個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書。(3)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明。(4)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(5)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明。(7)保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(8)中國證監(jiān)會要求的其他材料保薦代表人的注冊登記事項 保薦代表人的注冊登記事項包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。(3)保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù)。(4)保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷。(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。保薦代表人離職應(yīng)提交的材料保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。(4)新任職機構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。 保薦機構(gòu)及其保薦代表人的權(quán)利 保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列權(quán)利：(1)要求發(fā)行人按照規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息。(2)定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。(3)列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。(4)對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱。(5)對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合。(6)按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 財務(wù)與會計人員是指證券公司、證券投資基金管理公司或中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他應(yīng)當接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理的機構(gòu)中從事會計核算、財務(wù)管理、資金管理等活動的財務(wù)與會計人員。財務(wù)與會計人員禁止從事以下行為：(1)承擔與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)。(5)擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn)。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料。(8)法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。