解放軍文職招聘考試證券從業(yè)人員從業(yè)資格-解放軍文職人員招聘-軍隊(duì)文職考試-紅師教育
發(fā)布時(shí)間：2017-10-19 11:04:20從業(yè)資格證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：（1） 證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員（2） 基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員（3） 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員（4） 證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員（5） 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。（6） 所謂管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會(huì)對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：（1） 專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T（2） 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1） 通過了 證券市場基礎(chǔ)知識(shí) 和 證券投資分析 科目取得證券從業(yè)資格（2） 被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評級機(jī)構(gòu)聘用（3） 具有中華人民共和國國籍（4） 具有完全民事行為能力（5） 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷（教育部認(rèn)可的）（6） 具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷（7） 未受過刑事處罰（8） 違背中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的（9） 品行端正，具有良好的職業(yè)道德（10） 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求1. 首次注冊程序（1） 對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱 申請人 )，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)（以下簡稱 系統(tǒng) ），系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼（申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、死、六位為數(shù)字）。（2） 申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表；身份證復(fù)印件；學(xué)歷證書復(fù)印件；具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明；未受過刑事處罰的證明；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備中國證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查（3） 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對申請人提交的申請表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會(huì)（4） 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因（5） 注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示2. 變更注冊程序（1） 提出變更請求（2） 對變更申請進(jìn)行審核（3） 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員，中國證券協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。（4） 證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息個(gè)人申請保薦代表人資格的條件個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1） 具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷（2） 最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人（3） 參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效（4） 誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰（5） 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)（6） 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)保薦代表人的登記事項(xiàng)包括：（1） 保薦代表人姓名、性別、出生日期、身份證號碼（2） 保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址（3） 保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)（4） 保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷（5） 保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況（6） 中國證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：（1） 具有證券從業(yè)資格（2） 具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷（3） 參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦勝任能力考試且成績合格（5） 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)（6） 最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄（7） 最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分（8） 最近36 個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰（9） 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
2016年9月軍隊(duì)文職人員招聘考試（公共科目）考前模擬試題及答案二-解放軍文職人員招聘-軍隊(duì)文職考試-紅師教育
2016年9月軍隊(duì)文職人員招聘考試（公共科目）考前模擬試題及答案二發(fā)布時(shí)間：2017-10-03 13:31:461). 研究表明：把在電動(dòng)跑步機(jī)上45分鐘的鍛煉改為到附近公園慢跑，可以減少將近1公斤的二氧化碳排放量：不用洗衣機(jī)甩干衣服，而是讓其自然晾干，這可以減少2.3公斤的二氧化碳排放量；在午餐休息時(shí)間和下班后關(guān)閉電腦及顯示器，可以將這些電腦的二氧化碳排放量減少三分之一；改用節(jié)水型沐浴噴頭，不僅可以節(jié)水，還可以使熱水沐浴所導(dǎo)致的二氧化碳排放量減少一半。作者通過這段文字最可能想表達(dá)的意思是：A.自然的生活方式能夠節(jié)能B.節(jié)能意識(shí)十分重要C.普通民眾可以對節(jié)能做出貢獻(xiàn)D.節(jié)能必須從一點(diǎn)一滴做起正確答案：D答案解析：文段列舉的例子都是生活中的細(xì)節(jié)，其重點(diǎn)是想說節(jié)能必須從細(xì)節(jié)人手。D項(xiàng)中的 一點(diǎn)一滴 與此契合。故本題答案選D。2). 作為一個(gè)協(xié)調(diào)世界經(jīng)貿(mào)關(guān)系的國際性組織，WTO直接面對各國和各地區(qū)的政府而不單純是企業(yè)，WTO的主要協(xié)議中絕大多數(shù)是以約束政府為要旨的。由此分析，下列表述正確的是( )。A.個(gè)人有權(quán)因國內(nèi)法院判決不公直接向世貿(mào)組織爭端機(jī)構(gòu)提出裁決請求B.法人有權(quán)因國內(nèi)法院判決不公直接向世貿(mào)組織爭端機(jī)構(gòu)提出裁決請求C.世貿(mào)組織爭端機(jī)構(gòu)有權(quán)直接對國內(nèi)司法機(jī)關(guān)的裁判作出審查D.世貿(mào)組織爭端機(jī)構(gòu)有權(quán)對國內(nèi)立法和政策進(jìn)行審查正確答案：D答案解析：本題測查考生經(jīng)濟(jì)知識(shí)(世界貿(mào)易組織)素養(yǎng)。世界貿(mào)易組織爭端解決程序與國內(nèi)法院判決的關(guān)系如下：(1)個(gè)人或法人無權(quán)因國內(nèi)法院判決不公而直接向世貿(mào)組織爭端解決機(jī)構(gòu)提出裁決請求，世貿(mào)組織爭端解決機(jī)構(gòu)也無權(quán)直接對國內(nèi)司法機(jī)構(gòu)的裁決作出審查。(2)世貿(mào)組織爭端解決機(jī)構(gòu)只對國內(nèi)立法和政策進(jìn)行審查，看國內(nèi)的立法和政策是否和世貿(mào)組織的有關(guān)規(guī)則一致。根據(jù)中國人世議定書的有關(guān)規(guī)定，中國在人世后的8年過渡期內(nèi)，每年都要接受世貿(mào)組織16個(gè)專門小組和總理事會(huì)的分別審查。中國法院的有關(guān)判決將作為審查中國的有關(guān)立法和政策執(zhí)行的重要依據(jù)之一。(3)在爭端解決過程中。國內(nèi)司法機(jī)關(guān)的判決也將成為審查國內(nèi)立法和政策的事實(shí)依據(jù)，在許多案例中，爭端解決機(jī)制中的專家小組往往核對國內(nèi)法院的判決，以及判決中對法律的適用和理解，以此作為審查國內(nèi)法的事實(shí)依據(jù)。3). 根據(jù)我國專利法及相關(guān)司法解釋的規(guī)定，侵犯專利權(quán)賠償損失數(shù)額的確定方法是( )A.若侵權(quán)人并沒有因?yàn)榍謾?quán)行為而獲益，則他不負(fù)有賠償損失的責(zé)任。B.按照專利權(quán)人因被侵權(quán)所受到的損失數(shù)額確定。C.按照侵權(quán)人因?yàn)榍謾?quán)行為所獲得的利益的數(shù)額確定。D.專利權(quán)人因被侵權(quán)所受到的損失數(shù)額及侵權(quán)人因?yàn)榍謾?quán)行為所獲得的利益的數(shù)額難以確定的，參照該專利許可使用費(fèi)的倍數(shù)合理確定。E.沒有專利許可使用費(fèi)可供參照或者許可使用費(fèi)明顯不合理的，法院可以根據(jù)專利權(quán)的類別、侵權(quán)的性質(zhì)和情景等因素，一般在人民幣5000元至30萬元以內(nèi)確定，最多不超過50萬元。正確答案：BCDE
